（舆情监测热点）7家基金销售机构被行政监管

【舆情监测热点】券商中国记者发现，截至4月7日，仅近一个月时间，各地证监局已向7家金融机构发出基金销售违规行为行政监管措施决定书。 监管方向主要集中在人员方面。 主要有管理、宣传推广、合规与风控、考核激励四大方向。 比如，部分机构的基金销售人员、合规风控人员没有取得基金资格，个别销售人员不了解投资者的风险承受能力。 针对上述基金销售乱象，各地证监局也在行政监管决定中表示，各基金销售机构应严格遵守基金销售相关法律法规，进一步完善相关制度和程序、提升合规管理能力，落实合规管理要求，加强人员资质管理，杜绝上述问题再次发生。 7家基金销售机构受到行政监管。 例如，4月6日，河北证监局发布《关于对唐山银行股份有限公司发出警告信的行政监管措施的决定》。 公告显示，2023年3月，河北证监局唐山对该行基金销售业务进行了现场检查，发现5大问题：一是相关内部《营销指引》中基金宣传的语言设计》不规范，部分用词可能误导投资者； 二是部分分支机构开展基金销售业务。 推广工作从业人员及实际负责人未取得基金资格； 三是基金产品准入委员会不包括产品研究员和合规风控人员； 四是基金销售业务专职合规风控人员不符合独立性、有效性要求，未按照内部制度对基金销售业务进行现场监督检查； 五是未按照中国证监会规定及时修改内部管理制度，不符合《销售办法》第二十五条规定。 ...

数据显示，以首次披露日计算，截至9月17日，今年以来首次披露重大重组事项的A股上市公司已有85家，而去年全年为86家。 “A股市场并购重组活动持续活跃，是受到多方面因素影响的，包括政策支持、企业转型需求、行业竞争、市场环境改善等因素。” 联合创始人智库秘书长张新元对《证券日报》记者表示，并购市场持续活跃。 对于A股市场来说，有利于提高市场活力、吸引外资，但也可能带来市场风险和波动； 对于并购企业来说，并购可以实现产业升级、扩大市场份额、增强竞争力，但也需要面临并购资金、资产整合、管理整合等问题。 “从交易规模来看，年内有14家上市公司交易标的总价值超过100亿元。其中，长江电力是年内完成的最大的重大资产重组项目，交易规模达100亿元。”至804.84亿元。“当前A股市场并购活动持续活跃，是全球经济逐步复苏和中国经济稳定增长、产业结构调整和技术转型升级、企业发展战略的结果。以及股权资产价格等因素。 ”广西大学副校长、南开大学金融发展研究院院长田丽辉在接受《证券日报》记者采访时表示。...